Asset Management und Reporting
Stewardship-Code-Reporting — UK Code 2020 und BVI-Kodex DE
anymize entfernt Mandanten-Engagement-Bezüge und proprietäre Stewardship-Strategie aus dem Jahres-Report-Input, bevor er an GPT, Claude oder Gemini geht. So liefern Sie den jährlichen Stewardship-Report-Erstentwurf nach UK Stewardship Code 2020 (12 Prinzipien) oder BVI-Stewardship-Kodex DE in 8–10 Stunden statt dreißig bis sechzig — mit Voting-Statistik-Verifikation gegen das Stewardship-Log.
Schwierigkeit: Fortgeschritten · Datenklasse: Mandantendaten · Letztes Review:
Zur Orientierung gedacht. Die anwaltliche Würdigung im Einzelfall bleibt selbstverständlich bei Ihnen — KI-Outputs sind vor jeder Verwendung zu prüfen. Mehr dazu am Ende.
Anwendungsbereich
Worum geht es hier?
UK Stewardship Code 2020 verlangt 12-Prinzipien-Reporting; BVI-Kodex DE und PRI-Reporting analog. Asset Manager veröffentlichen jährlich umfangreichen Bericht (40–80 Seiten). Strukturiert, textuell, mit konkreten Engagement-/Voting-Beispielen — klassischer KI-Drafting-Anwendungsfall.
Für wen passt das?
Zielgruppe und Kontext
- Rolle
- Stewardship Officer (Drafting); ESG Officer; Reporting Officer; Compliance.
- Seniorität
- Senior Stewardship Officer; Junior-Support via KI.
- Kanzleigröße
- Alle Asset Manager mit UK-Stewardship-Code-Signatory-, PRI- oder BVI-Stewardship-Kodex-Verpflichtung.
- Spezifische Kontexte
- PRI Annual Report; UK Stewardship Code Submission; BVI-Stewardship-Kodex-Bericht; jährliche Anleger-Stewardship-Disclosures.
Die Situation in der Kanzlei
So bringen Sie Tempo und Sorgfalt zusammen
UK-Stewardship-Code-2020-Submission umfasst 40–80 Seiten mit 12 Prinzipien (Purpose, Governance, Resources, Conflicts, Review, Climate-Risks, Stewardship-Methods, Engagement, Collaboration, Escalation, Voting, Outcome). Manuelle Erstellung 30–60 h. anymize hält Mandanten-Engagement-Bezüge und proprietäre Stewardship-Position aus dem KI-Kontext; nach der KI-Antwort identifiziert anymize zurück. Halluzinierte Engagement-Outcomes oder falsche Voting-Statistik können die Stewardship-Glaubwürdigkeit beschädigen.
Was Sie davon haben
Zeit, Wert, Vertraulichkeit
Zeit pro Report
8–20 h
Frontier-KI strukturiert die 12 Prinzip-Abschnitte plus Statistik-Tabellen und Case-Studies; Senior-Review und Board-Sign-off kommen obendrauf.
Strukturierter Output
12 Prinzipien
UK-Code-konforme Activity-/Outcome-Statements je Prinzip plus Engagement- und Voting-Statistik-Tabellen plus Top-5-Engagement-Case-Studies.
Vertraulichkeit
strukturell
anymize entfernt Mandanten-Engagement-Bezüge und proprietäre Engagement-Position vor dem KI-Aufruf.
Erkennungsrate
>95 %
Dreifach geprüft.
So gehen Sie vor
In 5 Schritten zum Antrag
Stewardship-Log konsolidieren: Engagement-Gespräche (Anzahl + Themen), Voting-Statistik (AGMs, Abstimmungen, Gegenstimmen-Verteilung), Collaboration-Initiativen (PRI, Climate Action 100+, IIGCC, Net Zero Asset Managers).
Sie + Stewardship-Log und ESG-Datenlayer
Datenbasis
Klasse-Entscheidung: bei Spezialfonds-Mandanten-Bezug = A; sonst B (interne Position) plus C (öffentliche Stewardship-Statements).
Sie
§ 43 KWG · Vertraulichkeit interne Position
anymize anonymisiert Mandanten-Engagement-Bezüge bei Spezialfonds; öffentliche Engagement-Outcomes und Voting-Statistik können Klartext bleiben.
anymize + Sie
§ 43 KWG · DSGVO Art. 28
Frontier-KI erstellt Stewardship-Report-Erstentwurf mit Activity-/Outcome-Statement je Prinzip, Engagement-Statistik-Tabelle, Voting-Statistik-Tabelle und Top-5-Engagement-Case-Studies.
GPT / Claude / Gemini in anymize
Strukturiertes Drafting
Verifikation: Engagement- und Voting-Statistik gegen das Stewardship-Log; Case-Study-Outcomes gegen Engagement-Dokumentation.
Sie
Stewardship-Glaubwürdigkeit · Halluzinations-Risiko
Re-Identifikation, Senior-ESG-/Compliance-Review, Board-Sign-off, Publikation (UK FRC / PRI / BVI), Anleger-Disclosure, Archivierung.
anymize + Sie
Code-Konformität · Reputation
Womit Sie arbeiten
So setzen Sie anymize konkret ein
Was anymize tut
- Erkennt Mandanten-Engagement-Bezüge und proprietäre Stewardship-Position mit über 95 % Erkennungsrate.
- Lässt öffentliche Engagement-Outcomes und aggregierte Voting-Statistik als Klartext stehen.
- Bidirektionale Anonymisierung — Platzhalter im Input, Re-Identifikation im Output.
- Daten in deutschen Rechenzentren (Hetzner). AVV nach Art. 28 DSGVO mit § 25b KWG-Auslagerung.
Was Sie als Stewardship Officer tun
- Stewardship-Log und ESG-Datenlayer konsolidieren — vollständige Engagement-Statistik und Voting-Outcomes.
- Klasse-Entscheidung: A bei Spezialfonds-Engagements, B/C bei generischer Stewardship-Aktivität.
- Voting-/Engagement-Statistik gegen Log verifizieren; Case-Studies gegen Outcome-Dokumentation.
- Senior-ESG-/Compliance-Review; Board-Sign-off; Publikation an UK FRC / PRI / BVI.
Daten-Input
Stewardship-Log (Engagement-Gespräche mit Themen), Voting-Statistik (AGMs, Abstimmungen, Gegenstimmen-Themen), Collaboration-Liste, Top-Engagement-Case-Studies.
Output-Kontrolle
Pseudonymisierter Input geht an die KI. Re-identifizierter Stewardship-Report mit 12 Prinzip-Abschnitten, Statistik-Tabellen und Case-Studies kommt zurück.
Freigabeprozess
Sie behalten jederzeit die Hoheit: Voting-/Engagement-Statistik-Verifikation gegen Log, Senior-ESG-/Compliance-Review, Board-Sign-off, Publikation.
Die KI-Anweisung
Prompt zum Kopieren
So nutzen Sie diesen Prompt:
1. Stewardship-Log und Voting-Statistik in anymize einfügen.
2. Diesen Prompt kopieren und anhängen.
3. Reasoning auf Thinking; nach KI-Antwort: Voting-/Engagement-Statistik gegen Log verifizieren; Senior-ESG-Review; Board-Sign-off.
# Context (C)
Rechtsstand: <heutiges Datum>. Jährlicher Stewardship-Report nach UK
Stewardship Code 2020 (12 Prinzipien) oder BVI-Stewardship-Kodex DE.
Input enthält Engagement-Log, Voting-Statistik, Collaboration-Liste.
# Role (R)
Du agierst als Stewardship-Officer-Drafter mit Kenntnis der 12
UK-Stewardship-Code-2020-Prinzipien und der BVI-Kodex-Struktur.
# Action (A)
1. Pro Prinzip einen Abschnitt mit (a) Activity Statement, (b) Outcomes.
2. Engagement-Statistiken-Tabelle: Anzahl Engagements, Themen-Verteilung,
Eskalationen.
3. Voting-Statistiken-Tabelle: Anzahl AGMs, For/Against/Abstain-
Verteilung, Themen-Schwerpunkte.
4. Top-5-Engagement-Case-Studies (anonymisiert wenn nötig).
5. Tag Statistiken mit [Stewardship-Log].
# Format (F)
- 12 Prinzip-Abschnitte.
- Statistik-Tabellen.
- Case-Study-Boxen.
- Unsicherheiten — Präfix "Nicht verifizierbar:".
# Target Audience (T)
UK FRC / PRI / BVI; Anleger; Aufsicht. Code-konforme Sprache.So sieht der Sachverhalt aus
Pseudonymisierter Eingabetext
Asset Manager: [[KVG-a3f9]]. AuM: [[AuM-b2e7]]. Berichtsjahr 2025.
Engagement-Statistik:
Gesamt-Engagements: 142
Davon Klima: 64 (45%)
Davon Governance: 48 (34%)
Davon Soziales/Lieferkette: 30 (21%)
Eskalationen zur Public Statement: 4
Voting:
AGMs: 318
Abstimmungen: 4.218
Gegen Management: 18%
Schwerpunkt Gegenstimmen: Vergütung (38%), Klima (24%),
Board-Composition (22%).
Collaboration:
PRI: aktiv
Climate Action 100+: aktiv (Mitlead 3 Emittenten)
IIGCC: Member
Net Zero Asset Managers Initiative: Signatory
Beispiel-Engagement:
[[Emittent-c4d1]] (Stahl) — 3 Gespräche 2025; SBTi-Roadmap-Publikation
erreicht Q4/2025.So liefert anymize zurück
Der Antrags-Entwurf
## Principle 1 — Purpose, Investment Beliefs, Strategy
**Activity:** [[KVG-a3f9]] versteht Stewardship als Pflicht gegenüber
Anlegern und Gesellschaft. Unsere Investment-Beliefs spiegeln
langfristige Risiko-Adjusted-Return-Ausrichtung mit ESG-Integration.
**Outcomes:** Stewardship-Aktivität konsistent mit Mandanten-Erwartungen;
jährlicher Anlegerdialog.
## Principle 2 — Governance, Resources, Incentives
**Activity:** Dediziertes Stewardship-Team; ESG-KPIs in Vergütung
integriert.
**Outcomes:** Anstieg Engagement-Kapazität.
## Principle 6 — Engagement (Auszug)
**Activity 2025:** 142 Engagement-Gespräche [Stewardship-Log]; davon
45% Klima, 34% Governance, 21% Soziales.
## Engagement-Statistik
| Thema | Anzahl | Anteil |
|---|---|---|
| Klima | 64 | 45% |
| Governance | 48 | 34% |
| Soziales/Lieferkette | 30 | 21% |
| **Gesamt** | **142** | **100%** |
Eskalationen zur Public Statement: 4 [Stewardship-Log].
## Voting-Statistik 2025
| Kennzahl | Wert |
|---|---|
| AGMs | 318 |
| Abstimmungen | 4.218 |
| Gegen Management | 18% |
| Davon Vergütung | 38% |
| Davon Klima | 24% |
| Davon Board-Composition | 22% |
## Engagement-Case-Study: [[Emittent-c4d1]]
3 Gespräche 2025 zur Klima-Strategie; SBTi-Roadmap-Publikation Q4/2025
als Outcome.
## Collaboration
PRI aktiv; Climate Action 100+ Mitlead bei 3 Emittenten; IIGCC Member;
Net Zero Asset Managers Initiative Signatory.
## Unsicherheiten
Plausibilisiert ohne Beleg: konkreter SBTi-Validierungs-Status
[[Emittent-c4d1]] — gegen SBTi-Database verifizieren.Was das Berufsrecht verlangt
Pflichten — und wie anymize sie abdeckt
UK Stewardship Code 2020 (12 Prinzipien)
Bei Signatory-Status verbindlich; jährliche Submission an UK FRC. Halluzinierte Outcome-Statements können zur Aberkennung des Signatory-Status führen.
BVI Stewardship-Kodex DE
Für DE-Asset-Manager praxisrelevant; analog 12-Prinzipien-Struktur.
PRI Reporting
Jährlich Pflicht für Signatories; Konsistenz mit UK-/BVI-Reports.
SFDR (SRC-0136)
Engagement-Disclosures relevant für Art. 8/9-Fonds — Konsistenz mit Pre-Contractual (UC-V-FIN-WEA-002) und Periodic (UC-V-FIN-WEA-003).
§ 43 KWG (SRC-0109)
Bei Spezialfonds-Mandanten-Engagement ist der Mandant bankgeheimnisrelevant.
BaFin Orientierungshilfe IKT-Risiken bei KI (SRC-0119)
KI ist IKT-Asset; Schatten-KI-Inventar und Human-Sign-off Pflicht. Voting-Statistik-Halluzinationen beschädigen Stewardship-Glaubwürdigkeit.
Datenschutz und Vertraulichkeit
So funktioniert das mit anymize
Die reputations- und aufsichtsrechtlich entscheidende Frage beim Stewardship-Report: Sieht der KI-Anbieter Mandanten-Engagement-Bezüge und die proprietäre Stewardship-Position? Antwort mit anymize: bei Spezialfonds nein. Mandant, Fondsname und Engagement-Position werden vor dem KI-Aufruf durch Platzhalter ersetzt. Öffentliche Voting-Statistik und Collaboration-Listen dürfen Klartext bleiben. Verarbeitung in deutschen Rechenzentren (Hetzner); AVV nach Art. 28 DSGVO und § 25b KWG-Auslagerung. Rechtsgrundlage Art. 6 Abs. 1 lit. f DSGVO.
Was anymize konkret leistet
- Erkennt Mandanten-Engagement-Bezüge und proprietäre Engagement-Position mit über 95 % Genauigkeit.
- Lässt öffentliche Voting-Statistik und Collaboration-Listen als Klartext stehen.
- Re-identifiziert die KI-Antwort automatisch.
- Verarbeitung in deutschen Rechenzentren (Hetzner). AVV nach Art. 28 DSGVO mit § 25b KWG-Auslagerungs-Erklärung.
- Alternativen für integrierten Stewardship-Workflow: MSCI ESG Manager, ISS Voting, Hermes EOS, Sustainalytics.
Sicherheitscheck vor der Einreichung
Was anymize liefert — was Sie souverän entscheiden
Vor dem KI-Aufruf
- Stewardship-Log mit Engagement-Statistik konsolidiert?
- Voting-Statistik (AGMs, Abstimmungen, Gegenstimmen-Verteilung) bereitgestellt?
- Top-5-Engagement-Case-Studies mit Outcome-Dokumentation?
- Klasse-Entscheidung getroffen?
Nach der KI-Antwort
- Re-Identifikation korrekt?
- Voting-/Engagement-Statistik gegen Log verifiziert?
- 12-Prinzipien-Vollständigkeit?
- Case-Study-Outcomes gegen Engagement-Dokumentation?
Vor der Publikation
- Senior-ESG-/Compliance-Review?
- Board-Sign-off?
- Publikation an UK FRC / PRI / BVI?
- Archivierung 5–7 Jahre?
Typische Fehlermuster — und wie anymize gegensteuert
- →KI halluziniert Engagement-Outcomes ohne Stewardship-Log-Beleg — der Prompt zwingt zu [Stewardship-Log]-Tagging.
- →KI vertauscht Voting-Statistik-Kategorien (Vergütung vs. Klima) — Voting-Log-Verifikation fängt das ab.
- →KI vergisst Eskalations-Beispiele bei Prinzip 11 (Voting) — der Prompt verlangt Case-Studies.
- →KI verwendet Marketing-Sprache statt Code-konformer Diktion — Senior-Review fängt das ab.
- →KI lässt Outcome-Statements pro Prinzip weg — der Prompt verlangt Activity-/Outcome-Tupel je Prinzip.
Rechtsgrundlagen
Normen, Urteile, Belege
Primärnormen — Stewardship-Codes
- 12 Prinzipien für Signatories
- DE-Stewardship-Standard
- Jährliche Pflicht für PRI-Signatories
- Engagement-Disclosures Art. 8/9
Primärnormen — Aufsicht und Datenschutz
- Bankgeheimnis bei Spezialfonds-Mandanten
- Geeignetheits-Kontext
- KI als IKT-Asset
- AVV-Pflicht
Sekundärquellen
- Textuelle Aufgaben als LLM-Use-Case
- Stewardship-Datenlayer
- Deutsche Stewardship-Praxis
Stand: · Nächste Überprüfung:
Hinweis zur Nutzung
Zur Orientierung — nicht als Mandatsersatz
Diese Anleitung beschreibt einen Arbeitsablauf, den Sie mit anymize umsetzen können. Sie ist zur Orientierung gedacht und ersetzt weder die anwaltliche Würdigung im Einzelfall noch eine fachanwaltliche Prüfung. Welche Rechtsprechung einschlägig ist, wie der Sachverhalt rechtlich zu bewerten ist, welche Anträge in Ihrem konkreten Mandat richtig sind — das bleibt selbstverständlich bei Ihnen.
KI-Outputs müssen vor jeder Verwendung anwaltlich geprüft werden. Insbesondere Urteils-Aktenzeichen, Norm-Verweise und Fristen sind gegen Primärquellen zu verifizieren. anymize gewährleistet die Vertraulichkeit der Mandantendaten gegenüber dem KI-Anbieter; die fachliche Richtigkeit des Outputs liegt in Ihrer Verantwortung.
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Wir sind überzeugt von anymize. Und wir wissen: Bei einem KI-Werkzeug, das Mandanten-, Patienten- oder Mitarbeiter-Daten berührt, reicht ein Demo-Video nicht. Deshalb 14 Tage voller Zugang – alle Modelle, alle Features, keine Kreditkarte. Genug Zeit, um sicher zu sein, bevor du uns vertraust.
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